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彭博社11月13日援引知情人士报道，人工智能公司Anthropic在即将进行的IPO中，对来自中国大陆和香港的机构投资者实施认购限制。部分银行已拒绝接受这两个地区的机构认购订单，另一些银行则认为，即使投资者成功提交订单，最终获得股票配售的可能性也很低。 #美股知情人士表示，这些限制部分涉及美国《国际武器贸易条例》（ITAR）。这一法规主要管制国防产品和相关技术的国际贸易。负责Anthropic股票配售的纽约承销团队曾通过口头沟通表示，相关规定禁止中国地区投资者参与认购。不过，银行之间的执行方式并不完全一致，部分银行仍允许客户提交订单。尽管面临限制，一些中国投资者仍在寻找参与认购的途径。知情人士透露，中国一家科技公司创始人的家族办公室，正通过设立在英属维尔京群岛的信托提交认购申请，但能否获得股票尚不清楚。另有投资者考虑利用特殊目的公司和掉期协议参与交易。香港投资者也可能通过离岸控股架构提交订单。不过，最终是否获得配售，仍由发行方决定。知情人士表示，相关限制不太可能以正式书面指引的方式公布。类似情况曾出现在马斯克旗下SpaceX今年规模达862亿美元的IPO中。当时，负责国际配售的花旗集团通知承销团，依据美国《国际武器贸易条例》，不得接受中国大陆和香港投资者的认购订单。不过，这两个地区的投资者仍能够在SpaceX上市后购买股票。 Anthropic目前也没有向中国大陆和香港提供产品服务，近期还限制了前往这两个地区的用户使用公司产品。根据彭博获得的发行安排，Anthropic计划11月18日确定IPO发行价格，19日在纳斯达克上市，股票代码为ANT。高盛和摩根士丹利担任主要承销商，另有20家银行参与发行。 Anthropic此次IPO及同步进行的私人配售，最高融资规模达到904亿美元，目标估值为1.4万亿美元。公司向美国证券交易委员会提交的招股书没有明确列出针对中国大陆和香港机构投资者的认购限制，但在风险披露中提到，美国政府正在加强审查人工智能企业与中国政府相关实体之间的联系，以及美中关系紧张可能带来的商业风险。 Anthropic目前还因美国国防部将公司列为国家安全供应链风险而陷入法律纠纷。特朗普政府上个月要求上诉法院推翻此前解除联邦机构使用Anthropic人工智能技术禁令的裁决。尽管近期人工智能相关股票遭遇大幅抛售，Anthropic的IPO仍吸引了大量资金。知情人士表示，投资者表达的认购意向已达到可供发行股票数量的约六倍。

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