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江苏证监局对申港证券江苏分公司、李季采取责令改正行政监管措施 江苏证监局发布关于对申港证券股份有限公司江苏分公司、李季采取责令改正行政监管措施的决定，申港证券江苏分公司存在以下问题：一是委托经纪人以外的第三方进行客户招揽。二是分公司适当性管理不到位。三是内部控制与合规管理存在较大缺陷。四是部分员工合规意识淡薄,不配合监管检查。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第 204 号)第八条第(七)项,《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第 202 号)第三条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第 166 号)第三条、第二十六条以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第 227 号)第二十二条第一项的规定。李季作为分公司负责人,对上述问题负有责任,违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第 204 号)第八条第(七)项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第 166 号)第十条第二款的规定。

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