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国盛证券：收到行政处罚及行政监管措施决定书 国盛证券公告称，公司因存在经纪业务管控重大缺陷、账户实名制落实重大过错、严重违反信息安全规定三项违法事实，收到江西证监局《行政处罚决定书》，被给予警告并处 29 万元罚款；匡文邦、吴蝶等 6 名相关责任人分别被给予警告并处 8 万元至 18 万元不等罚款。同时公司被采取责令改正、暂停新开证券账户 3 个月、责令处分责任人员的监管措施；张昌生被采取监管谈话措施，陆修然被认定为不适当人选，1 年内不得担任证券公司董监高及分支机构负责人等职务。本次事项不触及重大违法强制退市及其他风险警示情形，不影响存量客户交易，对本期收入利润影响较小。

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